《关于培育数据流通服务机构 加快推进数据要素市场化价值化的意见》明确要求数据交易所“强化合规保障”，把“安全合规贯穿数据供给、流通、使用等全过程”。合规已从数据交易场所的“内部管理事务”，上升为支撑一体化数据市场可信运行的基础要件。作为江苏唯一依法合规设立的数据交易场所，江苏省数据交易所（以下简称“江苏数交所”）自投入运营以来，始终将合规体系建设摆在突出位置，致力于构建“覆盖全业务、贯通全流程、支撑全监管”的合规能力。

体系固本：制度、机制与操作的三层支撑

合规能力的可持续性，核心在于制度架构和组织保障。江苏数交所从制度、机制、操作三个层面构建合规体系，确保合规审查有法可依、有人负责、有工具支撑。

制度层面，依托《江苏省数据条例》等省级立法授权，合规审核拥有明确的法律依据和授权边界，使每一项审核动作都能回溯到具体的法律条款和授权依据，避免合规工作沦为“无源之水”。

机制层面，设立合规管理委员会，引入内外部法律与数据专家提供专业支撑。围绕业务合规与数据安全两个维度，建立业务部门、合规风控部、合规管理委员会三道防线，形成从业务准入到交易后管理的完整闭环，业务部门承担第一线合规责任，合规风控部提供专业审查与过程监控，合规管理委员会统筹重大合规决策与风险研判，确保每一类合规事项都有对应的责任主体和响应路径。

操作层面，围绕主体准入、产品上架、交易过程等关键环节，编制合规审核指引和标准化操作清单，明确审核要点、责任归属和流转时限，使合规审查从依赖个人经验走向依靠制度规范，确保同类问题获得一致判断。

因 “数” 施策：分类分级的全流程嵌入

制度与组织为合规提供了运行骨架，但精准审核的实现，还需要将差异化的风险识别能力嵌入合规全流程。审核始终围绕“来源、权属、使用”三条主线展开，但不同类型数据在各主线上的风险权重不同，公共数据需重点核验授权链路，企业自产数据需厘清来源和权属，涉及个人信息的数据则要审查处理依据和脱敏措施。江苏数交所的核心思路是：先识别风险在哪、风险多大，再用匹配的力度审核，使审核资源依据风险配置而非单纯遵循流程。

主体分类分级，以信用丈量审核尺度。

探索建立数商信用分级管理，综合考虑主体信用状况、历史合规表现、承诺履行情况等因素，为不同主体提供适配的审核通道，推动审核资源精准配置，引导数商重视信用积累和长期合规经营，逐步形成守信受益、失信担责的良好生态。

数据分类分级，从统一清单到因类施策。

重点行业领域的数据分级标准正在逐步完善。江苏数交所结合相关行业分类分级标准，通过识别产品所涉数据类别、级别和关键风险点，推动审核要求从“所有产品交同一套材料”转向“不同类别数据对应不同审核重点”。

业务分类分级，为不同场景设定审核路径。

数据产品上架、高质量数据集测评等业务重点关注来源合法性、授权链路完整性、使用边界和安全措施；登记业务更侧重审查数据的描述准确性、来源合规性、产权明确性。江苏数交所围绕不同业务建立专门标准和审核路径，确保每类业务都有与自身风险特征相匹配的审核要求。

工具提效：审核执行中的协同实践

分类分级解决了审核标准和力度的问题，合规效能的进一步提升还需在操作层面找到突破。

合规承诺：审核机制的有力补充

在差异化审核和分类分级的基础上，江苏数交所引入合规承诺机制。对于风险较低的业务环节，以合规承诺替代部分重复性证明材料，简化流程、降低合规成本，促进数据产品更好“供得出”。同时，将审核资源从低风险环节释放出来，集中投入高风险领域和重点场景的深入审查，并系统推进覆盖“主体、标的、过程”的全景合规能力构建，用机制合力对冲单一审核环节的潜在风险。

合规智能体：以数字化推动审核标准化

加快推进合规智能体等数字化工具建设，通过材料智能核查、风险事项自动提示、审查意见辅助生成等方式，提高审核效率和标准一致性。合规智能体并非替代专业判断，而是发挥基础核验和风险提示作用，帮助审核人员快速定位常见问题，将更多专业力量投入复杂事项和实质风险判断。

合规承诺从制度层面优化流程，合规智能体从技术层面提升效能，两者互为支撑，前者将材料负担转化为信用约束，为聚焦高风险审核释放资源；后者通过自动化核验提供技术保障，确保简化流程的同时风险可控。

从体系固本到分类施策，从工具创新到服务延伸，江苏数交所合规建设始终围绕一个核心：在保障安全的前提下降低合规成本，让数据要素更高效地流向实体经济和价值创造环节。合规已从交易所的内部管理职能，逐步延伸为面向市场主体的综合服务能力——陆续推出数据合规评估、数据产品化合规辅导、数据产权登记咨询等增值服务，实现能力输出和成效外溢。

下一步，江苏数交所将持续完善覆盖全业务链条的合规服务体系，为数据要素安全有序流通提供坚实支撑。